目    录

第1章  物流金融的缘起与实践 1

1.1  现代物流金融产生背景 4

1.1.1  宏观背景 4

1.1.2  微观背景 5

1.2  物流金融的历史溯源 7

1.2.1  国外物流金融的缘起 7

1.2.2  国内物流金融的缘起 8

1.3  物流金融国内外实践 9

1.3.1  国外物流金融发展现状及

典型案例 10

1.3.2  国内物流金融发展现状及

典型案例 14

1.4  物流金融的发展前景与发展趋势 16

1.4.1  物流金融的发展前景 16

1.4.2  物流金融的发展趋势 20

本章小结 23

课后习题 24

第2章  物流金融基本理论 25

2.1  物流与金融相结合的理论基础 27

2.1.1  物流与金融相结合的必然性 27

2.1.2  物流与金融相结合的

前提条件 30

2.1.3  物流金融与经济发展的

关系 35

2.1.4  物流金融的经济学意义 40

2.2  物流金融的内涵与相关概念辨析 42

2.2.1  物流金融的内涵 42

2.2.2  物流金融与供应链金融的

异同 48

2.2.3  物流金融相关概念释义 50

2.3  物流金融的理论支撑 50

2.3.1  基础支撑理论 50

2.3.2  其他相关理论 54

本章小结 56

课后习题 56

第3章  物流金融的现实需求 59

3.1  物流行业的产业特征与融资特征 62

3.1.1  物流行业的产业特征 62

3.1.2  物流行业的融资特征 65

3.2  物流金融需求分析 72

3.2.1  物流企业 72

3.2.2  金融机构 76

3.2.3  中小微企业 81

3.2.4  核心企业 85

3.2.5  金融科技企业 85

本章小结 90

课后习题 90

第4章  物流金融生态系统要素分析 93

4.1  市场主体要素分析 95

4.1.1  物流金融供给方 95

4.1.2  物流金融需求方 99

4.1.3  物流金融中介方 102

4.2  服务载体要素分析 104

4.2.1  金融市场 104

4.2.2  物流市场 107

4.2.3  中介市场 109

4.3  规范和支撑要素分析 112

4.3.1  实体要素分析 112

4.3.2  技术要素分析 113

4.3.3  制度要素分析 115

本章小结 121

课后习题 122

第5章  物流业与信贷市场 125

5.1  信贷市场概述 127

5.1.1  信贷市场的概念与构成 127

5.1.2  信贷市场对物流业发展的

影响 129

5.1.3  供应链金融特征与实践 132

5.1.4  供应链中的物流金融产品 132

5.2  物流企业自身融资活动 135

5.2.1  融资租赁 135

5.2.2  典当融资 139

5.2.3  桥隧模式 141

5.2.4  中小企业集合信托 142

5.2.5  中小企业集合贷款和产业链

贷款 143

5.2.6  互保联保 145

5.2.7  组合融资 146

5.3  物流结算 148

5.3.1  代收货款 148

5.3.2  垫付货款 150

5.3.3  物流保理 151

5.3.4  保证 152

5.4  存货质押融资 154

5.4.1  静态质押融资 158

5.4.2  动态质押融资 159

5.4.3  仓单质押融资 163

5.4.4  在途货物质押融资 168

5.4.5  提单融资 170

5.5  应收账款融资——供应链融资 173

5.5.1  应收账款质押融资 174

5.5.2  应收账款保理融资 176

5.5.3  应收账款证券化融资 177

5.5.4  销售执行 178

5.6  预付款融资——供应链融资 179

5.6.1  预付款融资的概念 179

5.6.2  预付款融资的主要类型 179

5.6.3  未来提货权融资 181

5.6.4  订单融资 183

5.6.5  保兑仓 185

5.6.6  采购执行 190

本章小结 192

课后习题 192

第6章  物流业与资本市场 195

6.1  资本市场概述 197

6.1.1  资本市场介绍 197

6.1.2  物流业与资本市场的

相互作用 202

6.2  债券市场融资 206

6.2.1  债券市场融资的基本情况 206

6.2.2  债券融资工具 209

6.3  股权融资 214

6.3.1  新三板市场 216

6.3.2  区域性股权交易市场

(地方柜台交易) 217

6.3.3  产权交易所 220

6.3.4  物流产业投融资 221

本章小结 225

课后习题 225

第7章  物流业与保险市场 229

7.1  物流保险市场概述 231

7.1.1  物流保险市场的构成要素 232

7.1.2  物流保险市场的供求分析 233

7.1.3  物流业的风险分析 233

7.2  物流保险 234

7.2.1  物流保险的关系人及其权利、

义务 235

7.2.2  物流保险的范围和种类 237

7.2.3  物流保险的特征 241

7.2.4  物流保险的职能 242

7.2.5  物流保险的基本原则 243

7.2.6  物流保险与物流业发展的

相互作用 245

7.3  短期贸易信用保险 247

7.3.1  短期贸易信用保险的概念 247

7.3.2  短期贸易信用保险的优势 248

7.3.3  适合投保的企业 248

7.4  中小企业贷款保证保险 249

7.4.1  中小企业贷款保证保险的

基本概念 250

7.4.2  中小企业贷款保证保险的

意义 251

7.4.3  中小企业贷款保证保险

面临的问题 251

7.4.4  建立我国中小企业贷款保证

保险制度 252

7.5  新兴物流类保险 255

7.5.1  运费险 255

7.5.2  订单险 257

7.5.3  订单险和运费险的区别 257

本章小结 260

课后习题 260

第8章  物流金融业务风险管理 265

8.1  物流金融风险管理的原则及内涵 268

8.1.1  物流金融风险管理的原则 268

8.1.2  物流金融风险管理的内涵 269

8.2  物流金融风险的分类 271

8.2.1  宏观经济运行风险 271

8.2.2  微观经济运行风险 273

8.3  物流金融风险管理的流程 276

8.3.1  风险战略 277

8.3.2  风险识别 277

8.3.3  风险度量和风险评估 277

8.3.4  风险控制 278

8.4  物流金融风险控制的关键指标 281

8.4.1  利率 281

8.4.2  质押率 281

8.4.3  贷款期限与盯市周期 282

8.4.4  警戒线与平仓线 282

8.4.5  保证金 283

本章小结 284

课后习题 284

第9章  物流金融公共信息平台 289

9.1  物流金融数字新技术 292

9.1.1  物联网技术对物流金融的

影响 292

9.1.2  区块链技术对物流金融的

影响 294

9.1.3  大数据对物流金融的影响 295

9.1.4  云仓金融服务的创新模式 297

9.2  物流金融公共信息平台的构建及

运营保障设计 301

9.2.1  物流金融公共信息平台

概述 302

9.2.2  物流金融公共信息平台的

构建 304

9.2.3  物流金融公共信息平台运营

保障设计 315

9.3  物流金融信息系统 316

9.3.1  物流金融信息系统的含义 316

9.3.2  物流金融信息系统的总体框架 316

本章小结 320

课后习题 320

附录 323

附录A  物流相关政策回顾 323

附录B  动产和权利担保统一登记办法 323

附录C  《民法典》新增与物流行业

相关条文 323

附录D  关于规范发展供应链金融

支持供应链产业稳定循环和

优化升级的意见 323

附录E  关于进一步做好交通物流

领域金融支持与服务的通知 323

附录F  关于推动供应链金融服务实体

经济的指导意见 323

附录G  关于积极推进供应链创新与

应用的指导意见 324

附录H  全国性可流转仓单体系运

营管理规范(T/WD 109—2021、

T/CASMESS—2021、

T/CMSTA001—2021) 324

附录I  上海票据交易所贴现通业务

操作规程(试行) 324

附录J  商品融资质押监管服务规范 324

附录K  中华人民共和国国内贸易

行业标准——质押监管企业

评估指标 324

附录L  关于推动动产和权利融资业务

健康发展的指导意见 324

参考文献 325